冯圆圆
近日，证监会连开38张罚单，其中行政监管类“罚单”共计29张，自律管理类“罚单”共计9张。
29张行政监管类“罚单”中，针对证券公司的“罚单”共计11张，其余均是针对具体从业者。
从处罚内容来看，无论是针对证券公司还是具体从业者，大体可归类为在承销保荐项目执行中存在核查不足、未能勤勉尽责，内部控制有效性不足等问题。
据统计，机构“罚单”涉及的证券公司包括中山证券、中信证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券及五矿证券。
从收到“罚单”数量上，海通证券收到的“罚单”数量最多，共计3张，其次是中信证券收到的2张“罚单”。
值得注意的是，中信证券除了在承销保荐工作中存在的核查不足、内部控制有效性不足等问题外，还存在私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎以及个别资管产品未按规定向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况的问题。
自律管理类“罚单”方面，涉及证券公司包括招商证券、国信证券、中金公司、中泰证券、中信证券、西部证券及东吴证券。其中，西部证券收到的“罚单”数量最多，包括机构及保荐人在内，总数量为3张。
具体来看，其中7张“罚单”是针对保荐人在企业首次公开发行股票过程中，履行保荐职责不到位，未勤勉尽责而开据。
除此之外，东吴证券因在新股发行承销过程中网下投资者配售比例存在错误，收到证监会的约见谈话函。（冯圆圆）
