上证报中国证券网讯 近日，中国人民银行沈阳分行发布行政处罚公告，因未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送可疑交易报告，中天证券被罚137.1万元。
中天证券两名相关时任高管同时遭处罚。其中，时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯，对中天证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，中国人民银行沈阳分行对其罚款3.1万元；时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理李伟东，对中天证券股份有限公司未按规定报告可疑交易报告的违法违规行为负有责任，中国人民银行沈阳分行对其处以罚款。（谭一凡）
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